為進一步夯實集團合規(guī)管理基礎(chǔ)工作,增強全員合規(guī)管理意識,鞏固提升合規(guī)建設(shè)工作成果,集團合規(guī)風(fēng)控部于2021年6—8月集中對集團下屬10家子公司開展了合規(guī)檢查。
此次合規(guī)檢查緊緊圍繞集團發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo),以加強內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機制、規(guī)范操作流程、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險為目的,采取現(xiàn)場檢查、座談了解、查閱資料、點面結(jié)合的方式,重點檢查了各子公司制度建設(shè)的完備性及執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)控職能機構(gòu)設(shè)置及履職情況、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性及授權(quán)安排情況、風(fēng)險管理及防控機制落實等情況,并在檢查結(jié)束后及時將檢查出的問題建議反饋各子公司。
本輪檢查工作結(jié)束后,集團合規(guī)風(fēng)控部將對10家子公司存在的問題進行梳理匯總,聚焦共性問題,關(guān)注突出困難,結(jié)合工作重點,思考整理提出針對性較強的措施建議,形成專題報告,為進一步做好集團合規(guī)管理工作夯實基礎(chǔ)。同時,督促被檢查子公司充分利用檢查結(jié)果,切實整改相關(guān)問題,以“有則改之、無則加勉”為原則,引導(dǎo)其他子公司高度重視合規(guī)管理工作,積極開展自查整改,補短板、強弱項、促提升,逐步形成審慎經(jīng)營、穩(wěn)健運行的合規(guī)文化,切實守住合規(guī)底線,促進集團高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。
供稿|攝影:張慧